更多证券廉洁从业试题
- 1根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构( )是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
- 2证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取( )等纪律处分。
- 3某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕,因该涉嫌犯罪行为非职务行为,上市公司无需就此事件作出披露。( )
- 4对工作人员违反廉洁从业规定的行为,按照公司《员工违规违纪行为处理暂行办法》、《合规处理与问责管理办法》等相关规定严肃处理。()
- 5员工在从事普通经纪业务前,必须首先获得证券从业资格。未获得证券从业资格的员工不得对外开展业务或进行业务联络。当本人暂时不在岗或人员短缺时,不得安排未完成证券从业资格登记的人员接替需要证券从业资格的工作。
- 6下面哪项()描述属于合规的