多选题 : 证券经营机构违反本细则的,协会视情节轻重,按照有关规定采取( )等纪律处分。
(A)行业内通报批评
(B)暂停或者取消协会授予的业务资格
(C)暂停会员权利
(D)取消会员资格
参考答案
继续答题:下一题
更多证券廉洁从业试题
- 1责任人为中共党员的,不需要按照党的纪律要求进行处理。
- 2()对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查,并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。会员及其工作人员应当予以配合,如实提供有关资料,不得拒绝、阻挠、逃避检查,不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。
- 3各单位应当加强保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人员利用( )、( )、( )、( )等信息输送或者谋取不正当利益
- 4根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,应履行反洗钱工作职责,承担洗钱风险管理责任的包括:()
- 5微50业务由WSC担任投顾统一对外提供投资建议,WM的营销人员只是销售渠道,不得就客户具体产品配置和产品配置比例提供相关投资建议,如果要提供投资建议,必须具备投资顾问执业资格。
- 6员工获得基金从业资格后即可开始销售公司代销的金融产品