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证券廉洁从业
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证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取( )等自律管理措施。
(A)谈话提醒、要求参加强化培训、警示、责令所在机构给予处理
(B) 公开谴责;
(C) 内通报批评;
(D) 暂停执业;
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1
根据《光大证券股份有限公司问责管理办法(试行)》,对员工的问责措施不包括:()。
2
证券经营机构违反本细则的,协会视情节轻重,按照有关规定采取( )等纪律处分。
3
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,( )承担廉洁从业风险防控主体责任。
4
证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:( )
5
证券期货经营机构所从事的业务种类、环节是指()
6
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,( )对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
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