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证券廉洁从业
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证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取( )等自律管理措施。
(A)谈话提醒、要求参加强化培训、警示、责令所在机构给予处理
(B) 公开谴责;
(C) 内通报批评;
(D) 暂停执业;
参考答案
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1
有下列情形之一的,协会可对其从轻或减轻采取自律措施:( )
2
《中国共产党纪律处分条例》规定了对党员的纪律处分种类,不包括()。
3
()对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查,并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。会员及其工作人员应当予以配合,如实提供有关资料,不得拒绝、阻挠、逃避检查,不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。
4
依据私募与公募的差异,从业人员可利用政府公信力进行公募产品营销
5
证券经营机构的高级管理人员负责决定廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。
6
根据《中国共产党纪律处分条例》规定,对于全体或者多数党员严重违反党纪的党组织,应当予以( )。()
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