根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,( )对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
(A)稽核监察部门;
(B) 股东大会;
(C) 监事会或者监事
(D) 董事会;
参考答案
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- 1证券期货经营机构及其工作人员违反本规定,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:
- 2各单位及其工作人员不得签署虚构服务主体或者服务内容的协议、利用本公司或者客户资产,向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。
- 3廉洁从业,是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- 4根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,应履行反洗钱工作职责,承担洗钱风险管理责任的包括:()
- 5证券从业人员可以利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件
- 6关于保荐代表人应遵守的职业道德准则的说法,错误的是( )。