下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法,正确的有()。
(A)质量控制为内部控制的第二道防线,应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点,实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控
(B) 证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队,且质量控制部门或团队应当独立于投资银行业务条线设立,不得在投资银行业务条线内部设立
(C) 反馈意见回复报告、发审委意见回复报告、举报信核查报告、会后事项专业意见、补充披露等材料和文件对外提交、报送、出具或披露前,均应当履行内核程序
(D) 常设内核机构应当在公司层面单独设立,且应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队
(E) 证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员、外部专业人士
参考答案
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