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保荐代表人考试题库及答案

下列关于证券公司投行类业务内部控制保障的说法,正确的是()

(A)证券公司应当针对管理和执行投行类项目的主要人员建立收入递延支付机制,对投行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年

(B)证券公司应当为投行类业务配备具备相应专业知识和履职能力的内部控制人员,投行类业务专职内部控制人员数量不得低于证券公司总部人员总数的1/10

(C)证券公司应当为投行类业务配备专职合规管理人员,专职合规管理人员可以承担质量控制职责

(D)证券公司应当委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估,内部控制执行效果评估每年不得少于1次

(E)对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被证监会立案调查的证券公司,应当在30日内对内部控制执行效果进行评估

参考答案
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保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。 2014年11月24日,经国务院批准取消了保代资格的行政准入。