更多证券从业资格试题
- 1证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检査,( )向中国证监会派出机构报送合规检査报告。
- 2金融市场的功能包括()。
- 3下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是()。 I .违背客户的委托为其买卖证券 II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 III .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- 4以下属于中央银行资产负债表资产科目的是(）
- 5以下不属于中央银行的职能的是()。证券从业资格考试真题
- 6未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是()。
