证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检査,( )向中国证监会派出机构报送合规检査报告。
(A)每半年
(B)每一年
(C)每两年
(D)每月
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- 1下列选项中,说法正确的是()。
- 2下列关于证券投资者保护基金来源的说法,错误的是()。
- 3下列关于证券投资者保护基金来源的说法,错误的是()。
- 4下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是()。
- 5申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。 I. 证券投资师 II. 证券投资顾问 III. 证券分析师 IV .证券分析顾问
- 6有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进 X 股票,申报价格和申报时间分别为.甲的买进价为 10.70 元,时间是 13.35;乙的买进价为 10.40 元,时间是 13.40;丙的买进价为 10.75 元,时间是 13.55;丁的买进价为 10.40 元,时间是 14.00。那么四位投资者交易的优先顺序为( )。