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- 1根据《证券投资基金法》,公募基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
- 2根据《证券投资基金法》,公募基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
- 3根据 《私投资资基金监督管理条例》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，下列关于其有权采取的措施，错误的是()。
- 42015年，甲证券公司与乙上市公司签署《独立财务顾问协议》，成为丙公司借壳乙公司的财务顾问。当年，丙公司完成借壳上市、重大资产重组后，甲证券公司在法律规定的期限内承担持续督导责任，先后出具了《2015年度持续督导意见》、《关于丙公司的专项核查意见》等。田某与龚某为项目主要负责人及签字主办人。该证券公司就该借壳上市独立财务顾问项目收取各项费用总计1000万元。以上业务过程中，甲证券公司未关注到丙公司购销业务异常增加，未发现丙公司存在虚构建材销售收入的情况，也未与会计师沟通核实公司的业务结构、盈利模式情况，其出具的《2015年度持续督导意见》存在虚假记载。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》的相关规定，中国证监会对甲证券公司和直接责任人予以处罚。请根据上述背景信息回答以下问题。 (不定项) 甲证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，属于其应当行的职责有()。
- 5根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，特定原始权益人应当符合的条件有()。
- 6下列事项中，上交所上市公司债券发行人应当及时向上交所提交并披露临时报告的有()。
