更多证券评级业务高级管理人员资质试题
- 12023年11月某交易日，某证券公司发生网络和信息安全事件，导致客户较长时间无法登录该公司手机证券APP进行交易。经查，该公司存在变更重要信息系统前未充分评估技术风险、未制定全面的测试方案等问题。证监会派出机构决定对该证券公司出具警示函的监督管理措施。请根据上述背景信息回答以下问题。(2)下列关于该证券公司履行网络和信息安全管理职贵的说法，正确的有()。
- 2根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》，发行人的偿债能力或增信措施的有效性已经或正在发生不利变化、需要持续关注是否存在较大信用风险的债券属于()债券。【单选题】
- 32023年11月某交易日，某证券公司发生网络和信息安全事件，导致客户较长时间无法登录该公司手机证券APP进行交易。经查，该公司存在变更重要信息系统前未充分评估技术风险、未制定全面的测试方案等问题。证监会派出机构决定对该证券公司出具警示函的监督管理措施。请根据上述背景信息回答以下问题。 (不定项)下列关于该证券公司进行网络和信息安全管理的做法，错误的是()。
- 4根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》，受托管理人应当在履职过程中，重点加强债券信用风险管理，履行()等风险管理职责。
- 5根据《证券公司股权管理规定》,证券公司股东及其控股股东、实际控制人可以要求证券公司为其或其关联方提供融资或担保，也可以接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或担保。
- 6持续督导期间，原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。
