多选题 : 下列行为不属于资产管理业务禁止行为的有()。
（A）为规避监管的期货业务提供交易便利
（B）向投资者返还管理费
（C）投资决策错误导致资产管理计划业绩回报处于同类产品末端
（D）系统故障导致交易无法达成，造成资产管理计划财产受损
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参考答案
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- 1某证券公司推出一款高风险理财产品，部分投资者提出了购买申请，其中投资者王某为某商业银行高级管理人员，其提供了名下拥有金融资产600万元证明，书面告知经营机构选择成为普通投资者；投资人李某之前的风险等级为C3,其提供了最近3年个人年均收入40万元证明，并提交了1年以上金融产品设计工作经历证明，其自认为对金融产品及金融市场研究颇深，主动通过书面形式申请成为专业投资者；投资人赵某在证券公司风险评估中被划分为C1级，为该公司风险承受能力最低类别的投资者；投资者张某在证券公司风险评估中的风险级别为C5,为该公司普通投资者中风险承受能力最高类别的投资者。不考虑其他情况，请根据上述背景信息回答以下问题。(3)下列关于投资者购买该高风险理财产品的说法，正确的有()。
- 2根据《期货和衍生品法》,期货交易者未按照要求提供信息的，期货经营机构应当告知其后果，并按照规定拒绝提供服务。
- 3下列关于境外有关部门以涉及恐怖活动为由要求证券公司提供协助时的做法，正确的有()
- 4证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案。【单选题】
- 5根据《证券法》。下列关于证券公司从业人员执业行为的相关说法，正确的有()。
- 6根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，债券上市后，发行人及其董事、监事和高级管理人员应遵守的信息披露基本原则包括()。
