证券公司违反《证券经纪业务管理办法》的，()将视情况依法采取相关行政监管措施。
（A）中国证券业协会
（B）中国人民银行
（C）中国证监会及其派出机构
（D）沪深证券交易所
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参考答案
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- 1中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
- 2根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》(上证发〔2019〕89号)，发行人申请可转换债券在上交所挂牌转让，除满足非公开发行公司债券挂牌转让条件外，还应当符合的条件有()。
- 3出现下列()情形的单位和个人，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
- 4根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》，证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括()。
- 5根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，担保公司需同时满足的条件不包括()。【单选题】
- 6关于债券受托管理人职责，下列说法错误的有()。
