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2025农商银行制度知识
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下列哪种情形下,各分支机构应当重新识别客户身份?()
(A)客户风险等级为低风险
(B)客户要求变更联系电话号码
(C)客户账户近一年交易活跃且无异常
(D)客户开户后3个月内无交易记录
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1
对风险等级最高的客户至少每()进行一次审核。
2
预警系统以监管规章制度、()为依据,通过信息化技术防范手段,监测、识别业务操作过程中存在的违规、可疑等风险信息,通过分析判断,及时发现各类潜在和存在的风险隐患,准确有效进行监测、分析和预警,实现信息化、科学化风险管控手段。
3
征信系统用户采用实名制,用户须妥善保管账号和密码,系统密码口令至少每多少天更换一次?()
4
客户尽职调查应遵循的基本原则是()。
5
操作风险按照风险成因,可分为()。
6
违规事件报告为即时报告,自发现风险事项之日起5日内报告。
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