多选题 : 以下关于信息隔离墙制度说法错误的有( )
(A)保密侧业务需要公开侧业务派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门提出申请,并经其同意
(B) 公司高级管理人员原则上不得分管具有利益冲突的两个或两个以上业务部门
(C) 自有资金不足以证券交易结算时,使用客户资金垫付
(D) 对于限制清单所列公司、证券及证券衍生产品,公司研究业务可以对外发布针对该证券及证券衍生产品的研究报告
参考答案
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(A)保密侧业务需要公开侧业务派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门提出申请,并经其同意
(B) 公司高级管理人员原则上不得分管具有利益冲突的两个或两个以上业务部门
(C) 自有资金不足以证券交易结算时,使用客户资金垫付
(D) 对于限制清单所列公司、证券及证券衍生产品,公司研究业务可以对外发布针对该证券及证券衍生产品的研究报告