多选题 : 以下关于信息隔离墙制度说法错误的有( )
（A）保密侧业务需要公开侧业务派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门提出申请，并经其同意
（B） 公司高级管理人员原则上不得分管具有利益冲突的两个或两个以上业务部门
（C） 自有资金不足以证券交易结算时，使用客户资金垫付
（D） 对于限制清单所列公司、证券及证券衍生产品，公司研究业务可以对外发布针对该证券及证券衍生产品的研究报告
参考答案
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- 1公司董事、监事、高级管理人员，以及从事证券承销与保荐、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、发布研究报告、证券自营、证券做市交易、证券资产管理、资产托管等业务的员工，应当及时、准确、完整申报本人及其配偶、利害关系人的证券投资信息，证券投资品种范围为上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统上市、挂牌的( )。
- 2证券公司应当按照健全、合理、制衡、独立的原则，持续提升证券经纪业务内部控制水平，加强重点领域、关键环节的集中统一管理，并对外公示( )以及投资者资金收付渠道等信息。
- 3关于科创板股票买卖申报的表述，下列正确的是( )。
- 4下列投资者买卖港股通股票的交易规则,正确的是
- 5关于增加异常情形投资者回访，以下说法正确的是( )。
- 6一般程序性公文，应当日办结;需沟通讨论的简单公文，应在( )个工作日内办结;非制式合同等复杂公文，应在( )个工作日内办结。
