多选题 : 下列关于股票质押回购交易适当性管理的说法正确的有( )
(A)普通投资者需进行适当性匹配,专业投资者无需进行适当性匹配
(B)股票质押式回购的风险等级为“R5-高风险 ”
(C)对于适当性匹配三要素均匹配的,方可开展业务
(D)适当性匹配三要素不匹配的,若客户不是最低风险等级客户,客户签署《产品或服务不适当警示确认书》后 ,方可开展业务。
参考答案
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(A)普通投资者需进行适当性匹配,专业投资者无需进行适当性匹配
(B)股票质押式回购的风险等级为“R5-高风险 ”
(C)对于适当性匹配三要素均匹配的,方可开展业务
(D)适当性匹配三要素不匹配的,若客户不是最低风险等级客户,客户签署《产品或服务不适当警示确认书》后 ,方可开展业务。