多选题 : 场外质押业务申请材料记载(必须性)要素包括( )。
（A）要求质押合同具有编号，并在申请表中进行填写
（B）一方为自然人，须在合同中明确其身份证件号码
（C）当事人在质押合同中明确约定了质押证券的股份性质的，必须与系统登记一致
（D）合同约定质押的是无限售流通股，则只能质押系统登记为无限售流通股的股票
参考答案
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- 1非金融企业债务融资工具包括( )。
- 2公司认为客户信用账户中的担保物无法在短期内完成处置以偿还甲方的融资融券负债，或甲方信用账户中的担保物完成处置后不足以偿还甲方对乙方融资融券负债的，有权限制客户资产划转、交易、质押、解质押，可限制的客户资产包括( )
- 3以下最小价格变动为0.0001元的交易方式为( )。
- 4以下说法正确的是( )
- 5团队管理岗在客户经理考核内容的基础上，还需考核团队管理的专项内容，包括人员引进、培育及发展等方面。其 KPI考核结果直接影响岗位续聘及职级考核净收入要求的打折,系数范围为( )，并作为团队激励分配、后备干部选拔和任用的重要参考。
- 6对于员工(含经纪人、派遣员工)存在以下( )等违法问题或存在公司认定的其他重大违规行为的，公司将按照《中信证券股份有限公司员工惩处办法(试行)》，从严从重给予相关责任人处分，并处组织处理或其他处理措施，涉嫌犯罪的移送司法机关处理。
