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证券运营
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多选题 :
证券公司应当按照健全、合理、制衡、独立的原则,持续提升证券经纪业务内部控制水平,加强重点领域、关键环节的集中统一管理,并对外公示( )以及投资者资金收付渠道等信息。
(A)营业场所
(B)业务范围
(C)人员资质
(D)产品收益
参考答案
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1
员工投资顾问资格登记需具备以下条件( )。
2
知悉或应当知悉存在以下情形的,在投资前应提起商业利益申报( )。
3
以下关于协助司法执行业务办理期限规定,正确的有( )
4
关于港股通资金业务基本规则说法错误的是( )。
5
关于可转债交易规则,说法正确的是( )
6
公司员工获得证券投资顾问执业资格后可以个人名义开展投资顾问业务开展相关业务。
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