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证券运营
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多选题 :
办理证券账户下挂业务前置条件为( )。
（A）客户是否为自然人
（B）账户状态是否正常
（C）反洗钱风险等级是否不为高风险等级或禁止类
（D）客户是否不在重点监控账户黑名单内
参考答案
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1
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、()，及时修改和完善相关制度。
2
以下机构不属于消极非金融机构( )。
3
开通港股通交易权限的客户向指定分支机构申请撤销指定交易的，应确认不存在下列情况( )。
4
关于证券账户解除挂失业务，说法错误的是( )。
5
关于业务招待费报销基本原则，说法错误的是( )。
6
产品推介关系原则上适用于购买起点在( )万元及以上的金融产品。
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