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证券运营
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投资者连续( )个月内累计出现( )次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
(A)6,3
(B)12,3
(C)6,2
(D)12,2
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1
违法违规投诉举报包括( )。
2
营业部负责人全面负责任职机构经营发展与日常管理,配合公司各业务线在任职机构经营区域内的业务推动,是任职机构( )的第一责任人。
3
公文种类的种类有很多,适用于发布、传达要求下级单位执行和有关单位周知或者执行的事项,批转、转发公文称知为( )。
4
存在下列情形之一的,证券交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序,并向发行人说明理由( )
5
违法违规投诉举报包括( )。
6
分公司组织的、面向辖区营业部的工作会议,会议材料应由分公司合规专员进行事前审核,分公司合规专员对会议材料的规范性、合理性、适当性负责。
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