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- 1对于员工(含经纪人、派遣员工)存在以下( )等违法问题或存在公司认定的其他重大违规行为的，公司将按照《中信证券股份有限公司员工惩处办法(试行)》，从严从重给予相关责任人处分，并处组织处理或其他处理措施，涉嫌犯罪的移送司法机关处理。
- 2办理证券查询的申请人不包括以下哪个主体( )。
- 3在第二层级中，合规类事项对照《对照表》，视违规行为的事实、情节，处至少相当于本人现聘岗位( )工资的经济处罚。
- 4根据上交所《股票上市规则》《可转换公司债券交易实施细则》，向不特定对象发行的可转债上市首日，协商成交申报价格在发行价的上下( )范围内确定。
- 5关于采购验收要求说法错误的是( )。
- 6以下关于基金投顾服务说法错误的是( )。
