更多证券运营试题
- 1截至目前，与我司建立两方版经纪服务协议模式的托管券商有( )。
- 2公司董事、监事、高级管理人员，以及从事证券承销与保荐、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、发布研究报告、证券自营、证券做市交易、证券资产管理、资产托管等业务的员工，应当及时、准确、完整申报本人及其配偶、利害关系人的证券投资信息，证券投资品种范围为上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统上市、挂牌的( )。
- 3分支机构新入职员工证券从业注册登记、基金从业注册登记，均需在申请之日起 5 个工作日内提交至协会进行登记。
- 4金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处( )罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
- 5关于融资融券交易软件(信e投)担保品划转说法错误的是( )。
- 6融资融券交易软件(信e投)融资买入数量受( )等因素控制。
