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- 1证券公司应当按照健全、合理、制衡、独立的原则，持续提升证券经纪业务内部控制水平，加强重点领域、关键环节的集中统一管理，并对外公示( )以及投资者资金收付渠道等信息。
- 2对《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》中基本规则说法错误的是( )。
- 3公文种类的种类有很多，适用于发布、传达要求下级单位执行和有关单位周知或者执行的事项，批转、转发公文称知为( )。
- 4《中信证券股份有限公司员工惩处办法(试行)》其他处理的措施包括( )。
- 5对于员工(含经纪人、派遣员工)存在以下( )等违法问题或存在公司认定的其他重大违规行为的，公司将按照《中信证券股份有限公司员工惩处办法(试行)》，从严从重给予相关责任人处分，并处组织处理或其他处理措施，涉嫌犯罪的移送司法机关处理。
- 6分公司组织的、面向辖区营业部的工作会议，会议材料应由分公司合规专员进行事前审核，分公司合规专员对会议材料的规范性、合理性、适当性负责。
