为了预防洗钱和恐怖融资活动，( )金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
（A）规范
（B）规定
（C）监督
（D）管理
参考答案
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- 1分支机构违规行为责任追究对照表中，出现以下业务运营管理违规行为，第一层级至少每人扣5分的是( )。
- 2营业部副总经理(执行)是分支机构负责人的后备人选，应协助分支机构负责人落实各项经营管理工作，年度考核内容以其职责分工及重点分管工作为主，且分支机构平衡计分卡相关工作权重不低于( )。
- 3根据业务发展需要，各分公司也可设置多个财富管理中心/业务中心，部门成员人数原则上不低于( )人。
- 4团队管理岗在客户经理考核内容的基础上，还需考核团队管理的专项内容，包括人员引进、培育及发展等方面。其 KPI考核结果直接影响岗位续聘及职级考核净收入要求的打折,系数范围为( )，并作为团队激励分配、后备干部选拔和任用的重要参考。
- 5关于可转债交易规则，说法正确的是( )
- 6在融券券源业务划转中，( )部门负责提供融券券源。
