分支机构违规行为责任追究对照表中,出现以下业务运营管理违规行为,第一层级至少每人扣5分的是( )。
(A)客户经纪关系确认不规范或未按规定挂接经纪关系
(B)未指定专人向客户讲解两融、股票质押回购等高风险业务的规则和合同内容
(C)客户账户存在账户出借、配资等违规嫌疑
(D)未经公司授权违规使用公司徽标、名称等
参考答案
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(A)客户经纪关系确认不规范或未按规定挂接经纪关系
(B)未指定专人向客户讲解两融、股票质押回购等高风险业务的规则和合同内容
(C)客户账户存在账户出借、配资等违规嫌疑
(D)未经公司授权违规使用公司徽标、名称等