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- 1在资产管理工作中，有下列行为之一( )，给予责任人通报批评；造成不良后果的，给予警告至记大过处分，可并处降低行员薪资等级；造成严重后果的，给予降级至开除处分。
- 2内部控制评价是针对被评价对象内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。
- 3根据《宁波东海银行股份有限公司客户洗钱风险等级分类管理办法》，对于高风险客户或者高风险账户持有人，本行采取止收止付的措施控制风险。
- 4根据《宁波东海银行股份有限公司案件处置及问责工作规程》，案件责任人员被撤职后，2年内不得安排担任同职(级)及以上职务。
- 5根据《宁波东海银行股份有限公司案防工作管理办法》，四个延伸包括( )？
- 6( )对经营活动的合规性负最终责任，
