多选题 : 对违规违纪员工给予纪律处分,根据其违规违纪行为对本行造成的影响,可并处经济处罚:( )。
(A)进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
(B)适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。
(C)受警告、严重警告处分的,可并处1000-5000元处罚
(D)受记过、记大过处分的,可并处2000-10000元处罚
参考答案
继续答题:下一题
更多信贷资格试题
- 1分支机构开办外汇业务,需向总行备案、并经国家外汇管理局授权。
- 2开户行应当按规定履行客户身份识别义务,落实账户实名制,不得(为企业开立匿名账户或假名账户,不得为身份不明的企业提供服务或者与其进行交易)。
- 3进口汽车库存融资业务中,在本行开户的进口汽车经销企业即为我行进口汽车库存融资业务适用对象。
- 4根据《宁波东海银行股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则
- 5上门服务业务有权审批部门为公司银行(国际业务)部。( )
- 6商业汇票到期,如果承兑人拒付我行托收的商业汇票,且融资申请人不能清偿债务的,融资款项自到期日起按逾期贷款处理