多选题 : 对违规违纪员工给予纪律处分,根据其违规违纪行为对本行造成的影响,可并处经济处罚:( )。
(A)进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
(B)适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。
(C)受警告、严重警告处分的,可并处1000-5000元处罚
(D)受记过、记大过处分的,可并处2000-10000元处罚
参考答案
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(A)进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
(B)适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。
(C)受警告、严重警告处分的,可并处1000-5000元处罚
(D)受记过、记大过处分的,可并处2000-10000元处罚