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信贷资格
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多选题 :
根据《宁波东海银行股份有限公司客户洗钱风险等级分类管理办法》,下列属于对风险较高客户的控制措施的是:
(A)独立调查的权利
(B)接触必要人员的权利
(C)进一步深入了解客户经营活动状况、财产来源、交易对手等。
(D)对较高风险的客户采取暂停业务。
参考答案
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1
办理商业汇票质押融资业务,经办经营机构负责人根据 等,确定受理意向,安排客户经理进行尽职调查或说明理由将资料退还企业
2
产品创新委员会办公室应至少在会议召开前 个工作日将会议材料送达各位委员。
3
合规管理是银行一项重要的内控管理活动,而非一项核心的风险管理活动。
4
预留银行签章中公章或财务专用章的名称依法可使用简称的,账户名称应与其保持一致,并在“单位银行结算账户管理协议”中予以明确。
5
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6
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