多选题 : 具有下列情形之一,属于重大洗钱风险突发事件:
(A)在建立业务关系时的客户身份识别措施
(B)在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施
(C)为客户开立匿名账户、假名账户
(D)反洗钱系统停止运行3天(含)以上
参考答案
继续答题:下一题
更多信贷资格试题
- 1根据《宁波东海银行股份有限公司客户洗钱风险等级分类管理办法》,下列属于对风险较低客户的控制措施的是:
- 2本行NRA外汇账户
- 3结售汇优惠是指对客户与本行开展即期结售汇交易所适用的汇率,不可改动。
- 4营业网点审核无误后在综合业务系统为存款人开立个人银行结算账户,并自开户之日起()内通过人民币银行结算账户管理系统向中国人民银行当地分支机构申报个人银行结算账户的开立信息。
- 5( )是指本行的债权到期,但债务人无法用货币资金偿还债务;或债权虽未到期,但债务人已出现严重经营问题或其他足以严重影响债务人按时足额用货币资金偿还债务;或当债务人完全丧失清偿能力时,担保人也无力以货币资金代为偿还债务,经人民法院、仲裁机构依法裁决,或经本行与债务人、担保人或第三人协商同意,债务人、担保人或第三人以实物资产或财产权利作价抵偿银行债权的行为。
- 6本行的合规管理目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。