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信贷资格
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多选题 :
在授信调查过程中,有下列行为之一( )的,给予责任人通报批评;造成不良后果的,给予警告至记大过处分,可并处降低行员薪资等级;造成严重后果的,给予降级至开除处分。
(A)合规工作管理报告
(B)合规风险事项报告
(C)妨碍或干扰贷前调查
(D)隐瞒真实情况,或伪造、提供虚假调查材料
参考答案
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1
为自然人客户办理人民币单笔( )万元以上(含)或者外币等值( )美元以上(含)现金存取业务的,必须核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。
2
以下错误的是:
3
营业网点对撤销银行结算账户之日起()内,向人民银行当地分支机构报告。
4
柜员遇到客户查询其账户在本行的客户风险等级时,需经柜面五级授权后,方可提供给客户。
5
信用证在办理撤销后,或逾效期 个月以上的,应及时办理注销。
6
企业基本存款账户编号代替原基本存款账户核准号使用。
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