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信贷资格
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多选题 :
反洗钱客户风险等级分类的全面性原则包括全面评估客户及( )等方面的风险状况,科学合理地为每一名客户确定风险等级。
(A)地域
(B)性别
(C)业务
(D)行业(职业)
参考答案
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1
总行相关管理部门、事业部保管的信贷档案,由调阅部门负责人和档案管理部门负责人、风险条线分管行长签批同意后方可调阅。
2
具有下列情形之一,属于重大洗钱风险突发事件:
3
反洗钱可疑交易报告采用T+N日报送模式,N指5个工作日,T指的是( )
4
在中华人民共和国境内设立的企事业单位(不包括外商投资企业)可向本行申请办理结汇、购汇业务。
5
内部控制评价是针对被评价对象内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。
6
上门服务业务须有《公司客户上门服务申请表》指定的人员共同完成,严禁单人操作。( )
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