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信贷资格
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对于中国反洗钱监测分析中心所发出的、发现本行报送的大额或可疑交易报告有要素不全或者存在错误的补正通知,在接到补正通知的( )个工作日内补正。
(A)1
(B)3
(C)5
(D)10
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1
本行进行客户身份识别,认为必要时,可以向( )和工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
2
洗钱风险评估结果的运用包括但不限于以下方面:
3
案防工作领导小组办公室接到案件(风险)信息报告后,立即核实信息提交案防工作领导小组,并登记台账。在()向宁波银监局对应监管处室报送《案件风险信息快报》。同时各分支机构负责向当地监管办报送。
4
办理福费廷业务需符合以下条件:
5
合规管理是银行一项重要的内控管理活动,而非一项核心的风险管理活动。
6
发现以下哪些可疑行为的,应及时向总行法律合规部报告可疑行为。
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