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信贷资格
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( )在内部控制委员会的管理下协助高级管理层有效识别和管理本行所面临的合规风险。
(A)风险管理部
(B)内部审计部
(C)综合管理部
(D)法律合规部
参考答案
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1
纸质余额对账单等对账资料应按照会计档案管理有关规定,作为重要会计档案定期装订,按年归档。( )
2
各分支机构和相关管理部门不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或假名账户。对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性有疑问的,须重新识别客户身份。
3
开户行为境内依法设立的()办理银行结算账户业务适用本办法。
4
本行合规风险报告包括( )。
5
开户行为境内依法设立的()办理银行结算账户业务适用本办法。
6
凡是违规违纪行为,都必须受到追究和处分。
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