更多商业银行合规试题
- 1有价单证和重要空白凭证视同( )管理，做到手续严密，账实相符，保证安全。[1分]
- 2同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过( )家，或控股商业银行的数量不得超过1家。投资人经监管部门批准并购重组高风险机构的，不受本条规定限制。[1分]
- 3定期销户业务，有代理人的情况下，不管是否到期，登记信息为()。[1分]
- 4.银行业金融机构应()开展一次对应急响应工作的全面评估和审计活动。评估范围包括应急响应的有效性、投入资源的充分性、突发事件报告的及时性等，确保应急响应持续有效。[1分]
- 5法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化，促进( )树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。[1分]
- 6下列关于延安整风运动的表述，不正确的是()。[1分]
