更多商业银行合规试题
- 11978年5月11日，《光明日报》发表题为()的特约评论员文章，从根本上否定了“两个凡是”的错误方针，揭开了真理标准讨论的序幕。[1分]
- 2《柜面业务监督考核管理办法》中规定，每月对营业机构办理业务成功率进行排名，营业机构远程授权成功率未达到()的，对排名后3位的营业机构业务主管(分理处主任)罚款20元。[1分]
- 3农信银对公转账通存(扣款人为对公账户)，应使用凭证是()[1分]
- 4营业机构为非本法人机构开立账户的客户提供现金汇款服务且交易金额单笔人民币( )万元以上或外币等值( )美元以上的，应当识别客户身份，核对客户的有效身份证件并留存其复印件或影印件，同时在业务凭证上记载客户身份信息。[1分]
- 5.主要股东是指持有或控制银行保险机构()以上股份或表决权，或持有资本总额或股份总额不足()但对银行保险机构经营管理有重大影响的股东。[1分]
- 6银行内部控制的目标不包括( )。[1分]
