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商业银行合规
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法律、法规授权的部门查询会计档案时,应持有效证件及县级及以上主管部门的正式公文,经单位( )或其授权人批准,在专人陪同下查阅。[1分]
(A)负责人
(B)业务主管
(C)柜员
(D)会计部门
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1
( )业务为按照各方事先签订的协议,定期发生的批量扣收业务,如收款单位委托其开户银行收取的水电煤气等公用事业费用。[1分]
2
《反洗钱法》规定,( )依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。[1分]
3
解除质押的业务处理,贷款行经办人必须( )凭贷款行签发的质押凭证处理通知书、单位或个人定期存单、本人有效身份证件办理。[1分]
4
单一集团客户授信总额不得超过贷款行资本净值的( )。[1分]
5
卡(单、折)开户,存单打印时由于机器故障未打印上内容,远程授权回传( )和新更换的凭证。[1分]
6
人类只有一个地球,各国共处一个世界,2012年中共十八大明确提出要倡导“()”意识。[1分]
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