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商业银行合规
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Ⅱ类户为存款人提供存款、购买投资理财产品等金融产品、限定金额的消费和缴费支付等服务。非绑定账户转入资金、存入现金日累计限额合计为( )万元,年累计限额合计为( )万元。[1分]
(A)1,10
(B)1,20
(C)5,10
(D)5,20
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1
根据2022年2月8日审议通过的《中国人民银行行政处罚程序规定》,两个以上中国人民银行分支机构对同一违法违规行为均有管辖权的,由( )立案的中国人民银行分支机构管辖。[1分]
2
下列各项中,影响企业利润表“利润总额”项目的是( ) 。[1分]
3
卡(单、折)转账开户,客户要求存入此卡里,发起远程授权业务时,需要上传( )张卡。[1分]
4
物理安全的管理应做到( )。[1分]
5
办理现金存款单业务时,需上传哪联( )。[1分]
6
办理柜面业务需要触发远程授权业务时,由()进行远程核查业务,核查时发现业务不符合授权条件时,应拒绝授权,并说明原因。[1分]
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