更多商业银行合规试题
- 1下列属于商业银行提高资本充足率办法的是( )。[1分]
- 2按照《商业银行大额风险管理暴露管理办法》规定，大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额( )的风险暴露。[1分]
- 3要坚持正确选人用人导向，匡正选人用人风气，突出()，提拔重用牢固树立“四个意识”和“四个自信”、坚决维护党中央权威、全面贯彻执行党的理论和路线方针政策、忠诚干净担当的干部。[1分]
- 4投融资和票据转贴现业务管理的原则不包括( )。[1分]
- 5营业机构为非本法人机构开立账户的客户提供现金汇款服务且交易金额单笔人民币( )万元以上或外币等值( )美元以上的，应当识别客户身份，核对客户的有效身份证件并留存其复印件或影印件，同时在业务凭证上记载客户身份信息。[1分]
- 6法律、法规授权的部门查询会计档案时，应持有效证件及( )主管部门的正式公文，经单位负责人或其授权人批准，在专人陪同下查阅。[1分]
