更多商业银行合规试题
- 1( )是指因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。[1分]
- 2商业银行应当加强对其保险销售从业人员的岗前培训和后续教育，组织其定期接受法律法规、业务知识、职业道德、消费者权益保护等相关培训。其中，商业银行保险销售从业人员销售投资连结型保险产品还应至少有1年以上的保险销售经验，每年接受不少于( )小时的专项培训，并无不良记录。[1分]
- 3存款人开立单位银行结算账户，正式开立前不得办理收付款业务，自正式开立之日起( )工作日后，方可办理付款业务。[1分]
- 4凡入库保管的会计档案，应按照会计档案保管年限、档案种类分类编号、登记，建立( )，按内容和形成时间分类索引，以便查阅。做到妥善保管，存放有序，查找方便。[1分]
- 5公证机构要求协助查询的，应出具公证机构的( )。[1分]
- 6某企业现金盘点时发现库存现金短款351元,经核准需由出纳员赔偿200元,其余短款无法查明原因,关于现金短款相关会计科目处理正确的是( ) 。[1分]
