更多商业银行合规试题
- 1对特约商户申请材料、资质审核材料、受理协议、培训和检查记录、信息变更、终止合作等档案资料，收单机构应当至少保存至收单服务终止后( )年。[1分]
- 2依据《黑龙江省农村信用社科技项目管理办法》，项目发起单位申请立项需要提供哪些资料[1分]
- 3营业机构应根据业务量大小酌情领用，确定每种重要空白凭证的最高领用数量。中心库最高领用量原则上应不超过六个月的用量，营业库最高领用量原则上应不超过( )的用量，日终缴库的营业机构最高领用量原则上应不超过( )的用量，柜员最高领用量原则上应不超过( )的用量。对使用量较小的重要空白凭证，可实行按份领用。[1分]
- 4根据省委省政府《关于完善国有金融资本管理的实施意见》，各级( )依法对本级国有金融机构进行财务监督。[1分]
- 5.坚持农村信用社服务当地、服务小微和三农、服务城乡居民的定位，严格约束( )行为[1分]
- 6( )是指因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。[1分]
