更多2024证券从业法律法规试题
- 1证券公司应当充分挖掘、梳理和分析数据内容，提高管理精细化程度，在业务经营、风险管理与内部控制中加强数据应用，实现同一客户、同类业务分别管理，充分发挥数据价值。()
- 2证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案。合同应约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。()
- 3关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法，下列说法正确的是()。
- 4证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
- 5下列选项中，()符合证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则。
- 6参与柜台交易的投资者应当是普通投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。()
