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2024证券从业法律法规
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当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以()向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
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(B)口头形式或其他形式
(C)书面形式或其他形式
(D)书面形式或电子形式
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1
另类子公司不得融资,不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 ()
2
证券公司的治理基本要求包括()。
3
下列选项中,说法错误的是()
4
上海证券交易所实行指定交易制度,下列关于指定交易的说法正确的是()。
5
证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()。
6
沪深证券交易所应重点监控的异常交易行为包括()。
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