更多2024证券从业法律法规试题
- 1证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于()。
- 2甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是()。
- 3当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以()向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
- 4当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以()向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
- 5证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围对新设公司核准的业务不超过3种，但中国证监会另有规定的除外。 ()
- 6关于证券发行与承销信息披露的特别规定，下列说法正确的有()。
