更多2024证券从业法律法规试题
- 1为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并采取的监管措施或者纪律处分有 ()。
- 2关于张某的处罚，下列说法正确的是()
- 3证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于 20%，其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。()
- 4关于合伙企业的清算规则，下列说法正确的有()。
- 5()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
- 6下列关于公司公积金的表述，说法错误的是()。
