更多2024证券从业法律法规试题
- 1根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。
- 2甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是()。
- 3根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处()罚款。
- 4关于张某的处罚，下列说法正确的是()
- 5甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020 年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020 年 5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020 年 9 月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020 年 11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。在此期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年 10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额 120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。根据上述资料，回答以下3题。张某的行为构成()。
- 6对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过()日。
