更多2024证券从业法律法规试题
- 1下列关于大额交易和可疑交易的表述，说法正确的是()。
- 2甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020 年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020 年 5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020 年 9 月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020 年 11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。在此期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年 10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额 120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。根据上述资料，回答以下3题。张某的行为构成()。
- 3证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的五道业务监控防线。()
- 4证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理。委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序，协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等。()
- 5证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于 50 人，不超过 100人。()
- 6证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。 ()
