更多2024证券从业法律法规试题
- 1发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送(),说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
- 2证券登记结算机构的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于()年。
- 3在证券公司持续从事证券业务 10 年以上，且不存在效力期限内违法失信信息或其他负面执业声誉信息，无须证券公司验证其专业能力水平的，在培训周期内减少15学时培训。()
- 4证券公司的治理基本要求包括()。
- 5证券公司客户信用证券账户内的证券，出现()等特殊情形，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
- 6下列关于大额交易和可疑交易的表述，说法正确的是()。
