更多2024证券从业法律法规试题
- 1关于张某的处罚，下列说法正确的是()
- 2《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为(),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为( )。
- 3根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人执业行为的总体规范有()。
- 4证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向()申请保荐业务资格。
- 5合格境内投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或等值货币或托管资产规模不少于( B )亿美元或等值货币。
- 6下列选项中，()符合证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则。
