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2024证券从业法律法规
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在证券公司持续从事证券业务 10 年以上,且不存在效力期限内违法失信信息或其他负面执业声誉信息,无须证券公司验证其专业能力水平的,在培训周期内减少15学时培训。()
(A)错
(B)对
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1
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向()申请保荐业务资格。
2
证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理,从事投资、研究、交易等相关业务。()
3
客户身份资料的保存期限,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。
4
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向()申请保荐业务资格。
5
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出的相关规定包括 ()。
6
关于设立证券登记结算机构应具备的条件,下列说法正确的有()。
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