我国《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。()
（A）错
（B）对
参考答案
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- 1证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案。合同应约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。()
- 2参与柜台交易的投资者应当是普通投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。()
- 3证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理。委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序，协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等。()
- 4同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于2000 万元;最近1年末金融资产不低于1000万元:具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
- 5期货交易实行持仓限额制度，防范合约持仓过度集中的风险。 ()
- 6证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括()。
