更多2024证券从业法律法规试题
- 1根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。
- 2对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过()日。
- 3证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围对新设公司核准的业务不超过3种，但中国证监会另有规定的除外。 ()
- 4基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在()。
- 5《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出的相关规定包括 ()。
- 6另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 ()
