多选题 : 证券投资咨询机构有()等行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上 10万元以下罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（A）证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的
（B）未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的
（C）未将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料自提供之日起保存1年的
（D）就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的
参考答案
继续答题：下一题
更多2024证券从业法律法规试题
- 1证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于 20%，其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。()
- 2公司从事经营活动，必须做到 ()。
- 3非公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。 ()
- 4证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。下列属于该协议内容的有()。
- 5从事证券期货市场活动的证券从业人员的()诚信信息，应当记入诚信档案。
- 6下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是()
